Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với một số cá nhân vi phạm trên lĩnh vực chứng khoán.

Theo đó, phạt bà Vương Ngọc Tuyết hơn 31 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Ngày 13/12/2019, bà Vương Ngọc Tuyết mua 5.280 cổ phiếu Công ty CP Hóa An (mã Ck: DHA), làm tăng số lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu từ 732.400 cổ phiếu DHA (4,97%) lên 737.680 cổ phiếu DHA (5,008%) và trở thành cổ đông lớn của DHA. Ngày 10/2/2020, bà Vương Ngọc Tuyết lại bán 50.000 cổ phiếu DHA, làm giảm số lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu từ 774.250 cổ phiếu DHA (5,257%) xuống còn 724.250 cổ phiếu DHA (4,918%) và không còn là cổ đông lớn của DHA. Tuy nhiên, đến ngày 23/4/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo của bà Vương Ngọc Tuyết.

Đối với ông Ngô Văn Phúc bị phạt 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Ông Ngô Văn Phúc, thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư HVA (mã Ck: HVA) đăng ký giao dịch mua 35.000 cổ phiếu HVA từ ngày 31/7/2019 đến ngày 27/8/2019 và đã thực hiện mua 0 cổ phiếu trong thời gian trên. Tuy nhiên, đến ngày 9/9/2019, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Ngô Văn Phúc.

UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt với bà Nguyễn Bích Thủy, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Bất động sản An Gia. Theo đó, bà Thủy bị phạt hơn 31 triệu đồng vì đã có hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng, khi không còn là cổ đông lớn.

Ngày 14/01/2020, bà Nguyễn Thị Bích Thủy mua 115.780 cổ phiếu AGG của Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Bất động sản An Gia làm tăng khối lượng (tỷ lệ) sở hữu từ 3.675.000 cổ phiếu AGG (4,9%) lên 3.790.780 cổ phiếu AGG (5,06%) và trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Bất động sản An Gia.

Ngày 31/3/2020, bà Thủy bán 227.360 cổ phiếu AGG làm giảm khối lượng (tỷ lệ) sở hữu từ 3.902.360 cổ phiếu AGG (5,2%) xuống 3.675.000 cổ phiếu AGG (4,9%) và không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Bất động sản An Gia.

Tuy nhiên, đến ngày 17/4/2020, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo khi trở thành cổ đông lớn và khi không còn là cổ đông lớn của bà Nguyễn Thị Bích Thủy).

Theo Thu Hà/Vietq.vn